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  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金管理公司治理
          知识点:基金管理公司治理公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则:(1)基金份额持有人利益优先原则;(2)公司独立运作原则;(3)制衡原则;(4)公司的统一性和完整性原则;(5)股东诚信与合作原则;(6)公平对......
    2020-04-30 11:03:13
  • 基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金管理公司机构设置
          知识点:基金管理公司机构设置设置原则:相互制约和不相容职责分离原则;授权清晰原则;适时性原则。专业委员会设有投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。根据功能的不同,可以划分为投......
    2020-04-30 11:03:00
  • 基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金管理公司风险管理
          知识点:基金管理公司风险管理基本原则:(1)全面性原则;(2)独立性原则;(3)权责匹配原则;(4)一致性原则;(5)适时有效原则;(6)最高性原则;(7)定性和定量相结合原则。基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投......
    2020-04-30 11:02:44
  • 基金从业资格《基金法律法规》知识点:反洗钱合规性风险管理措施
          知识点十五:反洗钱合规性风险管理措施根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制......
    2020-03-19 11:14:52
  • 基金从业资格《基金法律法规》知识点:投资合规性风险管理措施
          知识点十四:投资合规性风险管理措施根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公......
    2020-03-19 11:14:31
  • 基金从业资格《基金法律法规》知识点:基金管理投资合规性风险
          知识点十三:基金管理投资合规性风险投资合规性风险概念:投资业务是基金管理人的核心业务,投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和......
    2020-03-19 11:14:06
  • 基金从业《证券投资基金》备考重点(6)
          股票的特点股票是股份有限公司发行的,用以证明投资者的股东身份,并据以获取股息和红利的凭证。股票一经发行,购买股票的投资者即成为 公司的股东特征。1. 收益性收益性是股票最基本的特征,它是指持有股票可以为持有人......
    2019-12-25 16:42:52
  • 基金从业《证券投资基金》备考重点(5)
          权益投资a) 普通股和优先股普通股(common shares)是股份有限公司发行的一种基本股票,代表公司股份中的所有权份额,其持有者享有股东的基本权利和义务。大公司通常有很多普通股股东。股东凭借股票可以获得公司的分红......
    2019-12-25 16:42:35
  • 基金从业《证券投资基金》备考重点(4)
          固定收益投资a) 种类(一) 按发行主体分类:政府债券、金融债券、公司债券等(二) 按偿还期限分类:短期债券、中期债券和长期债券 1年 10年(三) 按债券持有人收益方式分类:固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和......
    2019-12-25 16:42:20
  • 基金从业《基金法律法规》考试大纲
          基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2019 年度修订)一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业......
    2019-11-13 16:37:22
  • 基金从业《私募股权投资》考试大纲
          基金从业资格全国统一考试大纲——股权投资基金(含创业投资基金)基础知识(2019年度修订)一、总体目标为确保股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设......
    2019-11-13 16:36:45
  • 基金从业《证券投资基金》考试大纲
          基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识(2019 年度修订)一、总体目标为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设《证券投资基金基础知识》科目。二......
    2019-11-13 16:36:00
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