期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及答案

日期: 2022-11-03 16:21:15 作者: 张天荣

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。【多选题】

A.期货公司盈利目标

B.期货公司审慎经营

C.期货公司风险管理

D.中国证监会有关保证金安全存管监控规定

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。

2、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。【多选题】

A.交易

B.结算

C.风险控制

D.技术

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

3、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。【客观案例题】

A.5900万元

B.5700万元

C.6300万元

D.6100万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十条期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。调整后，期末净资本为：6000-（2000×5%）+200=6100万元。选项D正确。

4、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（）。【单选题】

A.风险测试

B.压力测试

C.能力测试

D.抗压测试

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第五条期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。选项B正确。

5、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80％的赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

6、期货从业人员应当履行保密义务，下列（）情形除外。【多选题】

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.期货从业人员在执业过程中，为投资者谋求最大利益的

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

7、中国证监会行使审批权的过程，就是对期货市场进行自律管理的过程。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会行使审批权的过程，就是对期货市场进行监督管理的过程。

8、申诉委员会应当在受理申诉后的（）内作出审议决定。【单选题】

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

正确答案:D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四十六条申诉委员会应当在受理申诉后的30个工作日内作出审议决定。