乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是（）。【多选题】
A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息
B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息
C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息
D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：(1)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；(2)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；(3)发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；(4)发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；(5)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的；(6)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的；(7)中国证监会规定的其他条件。选项ABC正确。
2、实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
3、证券期货经营机构设立基金中基金资产管理计划后，应当向投资者充分披露的信息包括（）。【多选题】
A.资产管理计划发生的费用
B.计划所投资资产管理产品的选择标准
C.资产管理计划的投资者人数
D.投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。选项ABD正确。
4、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。【单选题】
A.由从业人员承担相应责任
B.由机构承担相应责任
C.由从业人员和机构承担连带责任
D.由第三方承担相应责任
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。选项A正确。
5、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。对于客户甲的交易损失下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.期货公司承担全部透支扩大损失
B.客户甲承担透支扩大损失
C.客户承担主要责任，期货公司承担连带责任
D.期货公司对损失承担主要责任
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。选项D正确。
6、规范性文件层面，中国证监会修订（），凸显了加强期货投资者保护、防范市场风险的重要意义。【多选题】
A.《中国人民共和国刑法》
B.《期货市场客户开户管理规定》
C.《期货公司保证金封闭管理办法》
D.《中国人民共和国民法》
正确答案:B、C
答案解析:规范性文件层面，中国证监会修订《期货市场客户开户管理规定》、《期货公司保证金封闭管理办法》，凸显了加强期货投资者保护、防范市场风险的重要意义。
7、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
8、当客户的风险度（），期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。【单选题】
A.≥80%
B.≤80%
C.≥100%
D.≤100%
正确答案:C
答案解析:当客户风险度≥100%时，期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。选项C正确。
9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。选项D正确。
10、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）。【客观案例题】
A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。选项C正确。选项B不正确，应由期货公司为客户申请交易编码。
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