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  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金,30日内还清D、法律规定......
    2020-07-14 10:59:34
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》正确答案: A【专家解......
    2020-07-14 10:59:11
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案: C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有1......
    2020-07-14 10:58:43
  • 证券金融市场基础知识《风险管理》试题
          单选选择题:1、在计算VaR的各种方法中,( )可涵盖非线性头寸的价格风险和波动性风险。[2014年9月真题]A.德尔塔一正态分布法B.完全模拟法C.蒙特卡罗模拟法D.局部估值法参考答案:C参考解析:蒙特卡罗模拟法的优点是:......
    2020-06-11 10:52:04
  • 证券金融市场基础知识《风险概述》试题
          单选选择题:1、运用组合投资策略,可以降低、甚至消除( )。[2014年3月真题]A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险参考答案:B参考解析:只要证券收益之间不是完全正相关,分散化就可以有效降低非系统风险,特......
    2020-06-11 10:51:38
  • 证券金融市场基础知识《衍生工具》试题
          单选选择题:1、( )导致期货交易具有高度的杠杆作用。[2015年3月真题]A.逐日盯市制度B.每日限价制度C.大户报告制度D.保证金制度参考答案:D参考解析:由于期货交易的保证金比率很低,因此有高度的杠杆作用,这一杠杆......
    2020-06-11 10:51:14
  • 证券从业《金融市场基础知识》模拟题(3)
          1、关于金融衍生工具的现状及趋势,下列说法正确的有()。Ⅰ 金融衍生工具以场内交易为主Ⅱ 按基础产品比较,利率衍生品无论在场内还是场外,均是名义金额最大的衍生品种Ⅲ 金融危机发生后,衍生品交易的增长趋势并未......
    2020-05-11 10:56:53
  • 证券从业《金融市场基础知识》模拟题(2)
          1、关于债券与股票的区别,下列说法错误的是()。A.债券是债权凭证,只有收取利息和本金的权利,无权参与公司决策B.股票的发行主体有中央政府、金融机构、企业等C.股票的收益不确定,主要是由公司的经营状况来决定的,......
    2020-05-11 10:56:14
  • 证券从业《金融市场基础知识》模拟题(1)
          1、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业。A.1 000B.3 ......
    2020-05-11 10:55:47
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(1)
          1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......
    2020-03-27 12:37:52
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(2)
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案: C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2020-03-27 12:37:23
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(3)
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案: D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2020-03-27 12:36:49
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