学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、诚信信息中的基本信息通过（）采集。【多选题】
A.协会会员信息管理系统
B.协会人员信息管理系统
C.从业人员信息管理系统
D.诚信信息系统
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。（AC正确）
2、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。【单选题】
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
3、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【多选题】
A.规模失控
B.决策失误
C.越权操作
D.账外经营
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
4、以下属于行业文化建设的基本要求的有（）。【多选题】
A.坚持专业精神，提升服务能力
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持稳健经营，促进健康发展
D.牢记社会责任，展现良好形象
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。
5、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的7个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。
6、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.投资发生损失，证券公司承担连带责任
B.公平、公正
C.诚实守信，审慎尽责
D.坚持公平交易，避免利益冲突
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则（选项B包括）；诚实守信，审慎尽责（选项C包括）；坚持公平交易，避免利益冲突（选项D包括），禁止利益输送，保护客户合法权益。
7、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【单选题】
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
8、自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.该罪是一种故意的行为
B.该罪所侵害的客体是简单客体
C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D.过失不能构成该罪
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（ACD正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。
10、证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。【多选题】
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
C.业务人员具有硕士以上的学位
D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
正确答案:C、D
答案解析:选项CD符合题意：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（AB属于）（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。
以上内容是乐考网小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言，希望各位考生提前做好计划，积极备考，在考试中发挥出色，顺利通过考试!
