2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
2、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（）。【单选题】
A.忠实客户利益
B.保持客观性
C.提供适当的投资建议服务
D.提供投资建议应具有合理依据
正确答案:B
答案解析:选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。
3、中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。
4、证券投资咨询人员可以分为（）。【多选题】
A.专业证券投资咨询机构的咨询人员
B.证券经营机构研究部门的咨询人员
C.取得证券业从业资格证的人员
D.证券公司负责人
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（A正确）；（2）证券经营机构研究部门的咨询人员（B正确）。
5、廉洁从业的内控机制包括（）。【多选题】
A.制度建设
B.人员管理
C.财经纪律
D.信息保密及利益冲突
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：廉洁从业的内控机制：（1）制度建设；（2）人员管理；（3）财经纪律；（4）信息保密及利益冲突。
6、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
7、固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。商品及金融術生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。
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