2023年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。
2、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。【多选题】
A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的
C.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的
D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。
3、从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。【不定项】
A.血型、信仰、病史
B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C.姓名、性别、国籍、身份证件号码
D.因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除
正确答案:B、C、D
答案解析:从事证券期货市场活动的证券从业人员的下列诚信信息，记入诚信档案：（1）姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（15）违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。
4、证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问，但是该证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问，证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。
5、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。【单选题】
A.3
B.6
C.12
D.24
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
6、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）进行有效隔离。【多选题】
A.经纪业务
B.自营业务
C.资产管理业务
D.做市商业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。
7、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。【单选题】
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
正确答案:A
答案解析:选项A正确：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
8、根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（）。【多选题】
A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等；（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
9、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。【单选题】
A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任
B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格
D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：本题考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。
10、考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。
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