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证券从业《法律法规》精选试题(3)

日期: 2020-07-14 10:59:34 作者: 张天荣

41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C、证券公司借用客户资金,30日内还清

D、法律规定的其他情形

正确答案: C

【专家解析】除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

42、证券公司直接为投资者开立()。

A、证券账户

B、资金结算账户

C、证券交收账户

D、担保资金账户

正确答案: B

【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

43、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

A、票面利率

B、市场利率

C、债券面额

D、债券发行人

正确答案: B

【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

44、证券交易通常都必须遵循()。

A、公开、公平、诚实信用原则

B、公开、真实、公正原则

C、公开、公平、公正原则

D、公平、真实、诚实信用

正确答案: C

【专家解析】我国《证券法》规定,证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

45、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、[2/3]

B、[1/3]

C、[1/2]

D、[3/4]

正确答案: A

【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

46、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A、2名

B、3名

C、5名

D、10名

正确答案: B

【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

47、根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

A、[1/3]

B、[1/2]

C、[2/3]

D、[3/4]

正确答案: B

【专家解析】根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。

48、公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

正确答案: A

【专家解析】公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

49、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。

A、民事责任

B、刑事责任

C、法律责任

D、经济责任

正确答案: B

【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

50、查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

A、2个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案: C

【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。


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